Asesoramiento con CEO con experiencia gestionando sanciones internacionales complejas

El 72% de las empresas colombianas con operaciones transfronterizas admite que un solo incumplimiento dañó su reputación en menos de un año.

Nosotros ofrecemos asesoramiento estratégico liderado por un CEO con experiencia gestionando sanciones internacionales complejas. Combinamos gobierno corporativo, risk management y operaciones para proteger su business y acelerar el crecimiento.

Realizamos diagnósticos rápidos y priorizamos por materialidad. Entregamos mapas de riesgo, políticas, planes de remediación y dashboards de KPIs para que los clients tomen decisiones informadas.

Nuestro role ejecutivo orquesta compliance con un team interdisciplinario. Trabajamos junto a legal, finanzas y tecnología para alinear controles, reporting y protocolos de comunicación.

Conclusiones clave

• Transformamos riesgos regulatorios en ventajas competitivas.
• Prioridad por materialidad y hoja de ruta aplicable a Colombia.
• Servicios integrales: screening, contratos y aprobaciones transfronterizas.
• Equipo multidisciplinario reduce tiempos y protege la reputación.
• Entregables claros: mapas, políticas, KPIs y protocolos de incidente.

Panorama actual de sanciones y su impacto en empresas en Colombia

La expansión de programas de control ha cambiado la realidad operativa de muchas compañías en Colombia.

Analizamos cómo las medidas dirigidas a exportaciones y controles afectan a companies con vínculos a mercados de Estados Unidos y la Unión Europea. El impacto se manifiesta en cadenas de suministro, pagos internacionales, logística y acceso a tecnologías sensibles.

En industrias como energía, tecnología y life sciences observamos mayor escrutinio bancario y un incremento en los costos de debida diligencia. Los requisitos de evidencia documental son ahora más robustos para clients y proveedores.

• Riesgos emergentes: sanciones secundarias por operaciones indirectas desde hubs como new york.
• Enfoque recomendado: risk management por jurisdicción y por transacción para equilibrar continuidad de business y conformidad.
• Governance: involucrar a members del comité de riesgos y al board para definir tolerancias y supervisión.

Nuestros research continuo identifica sectores bajo vigilancia y guía sobre negociación de cláusulas que repartan riesgos. También detallamos obligaciones de reporting y documentación que soporten defensas razonables.

Marco sancionatorio clave para operaciones internacionales

Presentamos un marco claro de normas que afectan operaciones transfronterizas desde y hacia Colombia. Aquí describimos los instrumentos regulatorios que más impactan el business y la toma de decisiones de nuestras compañías.

OFAC: alcance, listas y licencias

Explicamos el alcance de OFAC: designaciones SDN, medidas sectoriales y listas específicas.

Detallamos la aplicación extraterritorial y el uso de licencias generales y específicas que afectan a clients y companies con vínculo a EE. UU.

CFIUS y revisiones de inversión

CFIUS revisa transacciones que involucran tecnología crítica, datos sensibles o infraestructura esencial.

Las revisiones pueden frenar inversiones y obligar cambios contractuales para proteger activos y transferencias.

ONU y UE: listas y mecanismos

Las listas de la ONU y la Unión Europea se actualizan con frecuencia y afectan acceso a corresponsalía bancaria y cadenas de suministro.

El market colombiano debe alinear contratos y políticas con estos requisitos para reducir contingencias.

• Áreas críticas: screening, bloqueos, desconexión y reportes documentados.
• Segmentación: clasificar counterparties y companies por nivel de riesgo.
• Gobernanza: recomendamos al menos un member del board en comités de comercio internacional.

Ofrecemos services para mapear exposiciones, capacitar a leaders y coordinar áreas legales, negocios y compliance. Así evitamos sanciones y aceleramos cierres con mitigaciones acordadas.

Riesgo, cumplimiento y reputación: lo que está en juego

Definimos un marco de risk management que integra mapas por país, sector y transacción. Así establecemos umbrales de alerta y respuestas escalonadas que protegen la reputación y el business en Colombia.

Evaluación de exposición por país, sector y transacciones

Realizamos evaluaciones prácticas que priorizan riesgos por materialidad. Incorporamos métricas simples para medir impacto y time de respuesta.

Controles internos, auditoría y reporting

Diseñamos controles clave: segregación de funciones, listas de bloqueo y aprobaciones por niveles.

• Programas de auditoría basados en riesgo para financial institutions y companies.
• Procesos de reporting con trazabilidad y conservación de evidencias.
• Alineamiento del commitment ético con incentivos y sanciones internas.

Recomendamos services de evaluación independiente que reporten a un member del comité de auditoría. Nuestra experience mejora la priorización y reduce tiempos de remediación mediante entrenamiento y simulacros.

CEO con experiencia gestionando sanciones internacionales complejas: nuestra propuesta de valor

Articulamos liderazgo y operaciones para que el cumplimiento sea una ventaja y no un freno al business. Definimos responsabilidades claras y medimos resultados con KPIs accionables.

Rol del chief executive officer y del chief operating officer en la orquestación del compliance

El chief executive officer fija el apetito de riesgo, asigna recursos y exige accountability mediante indicadores. Esto garantiza decisiones alineadas con la estrategia.

El chief operating officer integra controles en logística, compras y ventas para proteger operaciones sin fricciones. Así se preserva continuidad comercial.

• Governance: comités ejecutivos, sponsors visibles y mensajes coherentes que refuerzan la cultura ética.
• Services y solutions: interim leadership, PMO de compliance y acompañamiento en comités clave.
• Team: un equipo multidisciplinario acelera detección de brechas y cierre de acciones correctivas.

Nuestra experience y los leaders del equipo traducen normas en procedimientos prácticos. Con years experience demostrada, mejoramos resultados de auditorías y revisiones regulatorias.

Voces legales internacionales: lecciones desde prácticas de New York y Houston

Analizamos prácticas legales de New York y Houston que muestran cómo anticipar riesgos en operaciones internacionales.

Extraemos lecciones de Joyce Adetutu (Baker Botts) sobre OFAC, CFIUS y controles de exportación. Su trabajo en proyectos globales ayuda a estructurar cláusulas de sanciones y flujos de aprobación eficientes.

Consejos prácticos

• Revisar M&A e inversiones frente a listas y licencias antes del cierre.
• Verificar export controls aplicables a bienes, software y technology.
• Documentar decisiones y conservar paquetes de información para respuestas a OFAC y CFIUS.

Cómo los servicios legales apoyan a nuestros clients

Las services de firmas con presencia en New York y Houston permiten anticipar riesgos sectoriales. Recomendamos coordinar counsel externo y designar un member del comité legal para asegurar adoptabilidad.

Gobernanza y liderazgo en tiempos de sanciones

En momentos de presión regulatoria, el liderazgo del consejo define la resiliencia organizacional.

Visión de board member: supervisión, métricas y cultura ética

Definimos el role del board member para fijar el tono ético, aprobar marcos de riesgo y asegurar recursos.

Recomendamos agendas con KPIs de sanciones, auditorías temáticas y revisiones de cultura y accountability.

Los protocolos de escalamiento deben garantizar reporting directo al board en incidentes críticos.

Lecciones de líderes globales como Kyung Wook Hur

Kyung Wook Hur aporta disciplina regulatoria y visión sistémica tras gestionar crisis financieras en 1997 y 2008.

Su experience incluye trabajo en IBRD/IFC, IMF y coordinación con organismos multilaterales, útil en planes de contingencia.

• Perfil recomendado: member con years en finanzas, compliance y riesgo.
• Capacitación periódica para leaders y board member sobre export controls y AML.
• El commitment del board con transparencia reduce riesgo de enforcement y daños al business.

Sector financiero y AML: estándares para bancos y fintech en Colombia

En el sistema financiero colombiano, los programas AML son la primera línea de defensa contra riesgos transfronterizos.

Programas AML/KYC alineados con UIAF y FCPA

Diseñamos programas AML/KYC compatibles con UIAF y estándares internacionales. Integramos requisitos FCPA para operaciones con exposición a EE. UU.

Due diligence, screening y monitoreo continuo

Estructuramos due diligence reforzada y screening en tiempo real para clients y contrapartes de mayor riesgo. Incorporamos listas globales y locales.

Gestión de alertas, SAR y coordinación con autoridades

Definimos procesos de gestión de alertas, investigaciones internas y SAR. Coordinamos reportes oportunos con autoridades regulatorias.

• Matrices de risk management por cliente, producto, canal y geografía.
• Monitoreo transaccional y calibración de escenarios para reducir falsos positivos.
• Servicios especializados para financial institutions y fintech según tamaño y apetito de riesgo.

Propiedad intelectual, tecnología y datos: convergencia con sanciones

La convergencia entre intellectual property y controles de exportación obliga a revisar procesos de transferencia. Esto afecta licencias, soporte y acceso a repositorios de código.

Explicamos cómo la property intelectual puede quedar sujeta a restricciones al mover technology o software a jurisdicciones sancionadas. Recomendamos inventarios claros y matrices de clasificación.

Riesgos y medidas prácticas

• Revisar acuerdos de IP para incluir cláusulas de cumplimiento y terminación por riesgo regulatorio.
• Controlar acceso a código y firmware; documentar contenciones técnicas y legales.
• Coordinar con equipos en new york para alinear enforcement y licencias globales.
• Realizar due diligence técnica y legal en el market de tech y life sciences antes de compartir prototipos.

Trabajamos con clients y companies para evaluar libertad de operación y proponer mitigaciones contractuales. La combinación de law y práctica reduce el riesgo de enforcement y protege la property intelectual.

Del dicho al hecho: procesos, KPIs y el enfoque C-A-R

Transformar políticas en acción requiere pasos definidos y métricas precisas. Aplicamos la metodología C-A-R (Challenge‑Action‑Result) para documentar retos, acciones y resultados con indicadores verificables.

Diseño de políticas y procedimientos

Diseñamos el policy development con participación de stakeholders, pruebas piloto y despliegue controlado.

Integramos change management para asegurar adopción, patrocinio ejecutivo y refuerzo mediante formación y comunicaciones.

Métricas de desempeño

Definimos KPIs y OKRs claros: time de respuesta a alertas, reducción de incidentes y eficiencia de controles.

Establecemos tableros de seguimiento y cadencia de revisiones con la alta dirección y el board.

• Implementamos C-A-R en iniciativas de cumplimiento con métricas verificables.
• Priorizamos resources y automatización para optimizar costos y eficacia.
• Alineamos services de auditoría interna y monitoreo continuo con objetivos de business.
• Incorporamos research y benchmarking para ajustar metas y mejorar el development de controles.
• Vinculamos risk management con incentivos y accountability para sostener resultados.

Talento, formación y trayectoria del equipo

Nuestro equipo combina formación académica de primer nivel con práctica aplicada en mercados regulados. Esto asegura que las políticas se traduzcan en controles operativos y decisiones ágiles.

Harvard Business School, New York University y master business administration

Presentamos credenciales que incluyen programas en harvard business school y licenciaturas en new york university.

Varios miembros poseen un master business administration, lo que fortalece la disciplina estratégica y la capacidad de ejecución.

Continuous learning: programas, workshops y certificaciones

Contamos con programs de formación continua que combinan workshops, simulacros prácticos y evaluación de competencias.

Las certificaciones profesionales como CCEP y ACAMS refuerzan la capacidad técnica en AML, ética y controles de cumplimiento.

• Capacitamos a members de primera y segunda línea para estandarizar criterios.
• Rutas de carrera y evaluaciones para mejorar retención y development.
• Integración de contenidos con regulación vigente y casos reales en Colombia.

Nuestra experience docente y de facilitación acelera la adopción de políticas. Formamos leaders que actúan como sponsors del cambio y mejoran resultados de auditoría.

Tecnología y RegTech para acelerar el cumplimiento

La tecnología es hoy el acelerador clave para programas de cumplimiento escalables y medibles. Implementamos herramientas que priorizan trazabilidad, métricas y compatibilidad con sistemas de seguimiento y ATS.

Compliance software para screening y vigilancia de mercado

Recomendamos software de screening con listas globales y locales. Debe ofrecer actualización continua, historial de decisiones y auditoría de trazas.

El market requiere vigilancia activa. Implementamos market surveillance para detectar patrones atípicos en transacciones y comunicaciones, útil en financial institutions y fintech.

Automatización con case management y herramientas de reporting

Automatizamos flujos con case management systems que consolidan evidencias y aceleran auditorías. Las reporting tools generan paquetes para SAR y revisiones regulatorias.

• Evaluamos solutions por precisión, cobertura y costo total de propiedad.
• Diseñamos services de implementación, pruebas de efectividad y entrenamiento para asegurar adopción.
• Optimizamos uso de resources priorizando automatización en procesos de alto volumen y riesgo.

Seguridad y privacidad: GDPR, protección de datos y ciberseguridad

Integramos privacidad y ciberseguridad en la arquitectura del cumplimiento. GDPR y data protection son requisitos esenciales para conservar confianza y facilitar reporting.

Vinculamos analítica avanzada y research para calibrar modelos y reducir falsos positivos. Alineamos tecnología con el development interno y con objetivos de business.

Documentamos nuestra experience en despliegues regionales, integración con core bancario/ERP y soporte continuo para garantizar ROI y cumplimiento operativo.

Transacciones, M&A y cross-border: navegando aprobaciones y cláusulas

Al abordar transacciones cross‑border, anticipamos riesgos regulatorios y estructuramos acuerdos que facilitan el cierre. Integramos revisiones contractuales y procesos de diligencia para cumplir con requisitos de comercio internacional y listas regulatorias.

Contract review, representations & warranties y condiciones resolutorias

Realizamos un contract review que incorpora cláusulas de sanciones, export controls y derechos de terminación por eventos de cumplimiento.

• Definimos representations & warranties sobre cumplimiento, ausencia de designaciones y controles internos efectivos.
• Preparamos condiciones resolutorias por cambios regulatorios o nuevas designaciones de contrapartes clave.
• Asesoramos a clients en notificaciones y aprobaciones ante OFAC y CFIUS cuando la company lo requiere.

Coordinamos paquetes de diligencia y disclosure schedules alineados con law aplicable y con expectativas de financiadores. Un member del equipo legal y compliance gestiona riesgos post‑cierre.

Nuestros services aceleran cierres sin sacrificar cumplimiento. Sumamos years de experience negociando en múltiples jurisdicciones para equilibrar riesgo y valor del business.

Comunicación y gestión de incidentes: de la investigación a la remediación

La gestión efectiva de incidentes exige protocolos claros y roles definidos desde el primer minuto. Establecemos mensajes aprobados y portavoces para comunicaciones internas y externas.

Definimos el role y las responsabilidades del team de respuesta: legal, compliance, seguridad y comunicaciones. Así se agilizan decisiones y se evita la dispersión de información.

• Plazos claros (time) para contención, investigación, remediación y reporte a autoridades.
• Preservación de evidencias y cadena de custodia documentada.
• Services de investigación forense y análisis de raíz, con apoyo en research y herramientas de monitoreo.

Reforzamos el commitment a la transparencia y la cooperación con reguladores. Involucramos a members del comité de crisis y del board para decisiones clave.

Comunicamos a stakeholders las medidas correctivas y las salvaguardas implementadas para recuperar confianza. Nuestra experience orienta a cada company a cerrar incidentes con controles sostenibles y lecciones integradas en políticas futuras.

Industrias prioritarias en Colombia bajo escrutinio

Al mapear riesgos por industry priorizamos acciones que reducen fricción y mantienen acceso a financiamiento y mercados.

Energía, oil & gas, químicos y transición energética

Estas industry enfrentan sanciones sectoriales, restricciones tecnológicas y sensibilidad logística.

Evaluamos insumos, catalizadores y equipos que pueden quedar sujetos a controles de exportación.

Tecnología, productos de consumo y salud

En tecnología y salud analizamos property, ensayos clínicos y cadenas de componentes críticos.

Para products de consumo, abordamos etiquetado, claims y riesgo de reexportación. Recomendamos controles de distribución para cada product.

• Apoyamos a companies en engagement con bancos y aseguradoras para asegurar continuidad.
• Articulamos planes con leaders de negocio y compliance para priorizar riesgos y asignar recursos.
• Coordinamos con un member del comité sectorial para validar escenarios.
• Compartimos years experience en revisión de contratos y licencias y brindamos due diligence técnica y legal a nuestros clients.

Checklist operativo para compañías y equipos en Colombia

Compartimos un checklist práctico para que las compañías en Colombia reduzcan riesgos y aceleren decisiones.

Implementamos un process de screening para clientes, proveedores y terceros, con evidencia y auditoría continua.

Diseñamos una matriz de risk management por país, sector y transacción. Incluye umbrales y rutas de aprobación claras.

• Asignar resources y responsabilidades por línea de defensa, con un owner ejecutivo.
• Desarrollar políticas y procedimientos; revisar periódicamente y exigir formación obligatoria.
• Definir SLAs y máximo time de respuesta para aprobaciones, alertas e incidentes.
• Incluir members del comité de riesgos en revisiones trimestrales de efectividad.
• Activar un team de respuesta con protocolos de comunicación y preservación de evidencias.
• Medir KPIs: reducción de incidentes, precisión del screening y eficiencia de investigación.
• Documentar la experience y lecciones aprendidas en un repositorio de conocimiento.
• Vincular objetivos de business a metas de cumplimiento para asegurar priorización y recursos.

Próximos pasos para empresas en Colombia: cómo podemos ayudar hoy

Podemos iniciar un diagnóstico express que entregue hallazgos accionables en semanas y un plan de 90 días con hitos y métricas.

Ofrecemos services de implementación de remediación y automatización, y un team interdisciplinario para transferir capacidades internas.

Acompañamos a clients en transacciones, negociación contractual y aprobaciones regulatorias. Desplegamos solutions RegTech y tableros KPI para dar visibilidad ejecutiva.

Compartimos nuestra experience sectorial y años de trabajo con bancos y autoridades. Invitamos a designar un member sponsor ejecutivo y coordinar una sesión con nuestro expert para definir alcance y cronograma.