Nosotros realizamos due diligence de ejecutivos antes de contratación definitiva

El 38% de las organizaciones en Colombia reporta sorpresas legales o fiscales tras contratar talento senior.

Por eso nosotros aplicamos un proceso claro y ágil para reducir esa exposición. En 30 a 60 días combinamos revisión documental, entrevistas y contraste con terceros.

Buscamos entregar una imagen real y verificable de cada candidato. Priorizamos información comprobable, trazabilidad y criterios de gobernanza.

Integramos evaluación de trayectoria, cumplimiento legal y fiscal, desempeño operativo y reputación pública en un único análisis holístico.

El resultado se traduce en decisiones de contratación basadas en evidencia y en acciones concretas: condiciones de oferta, cláusulas de protección y planes de monitoreo.

Conclusiones clave

• Nuestro proceso reduce riesgos legales y reputacionales.
• Trabajamos con criterios de gobernanza y control interno.
• Usamos fuentes documentales y entrevistas para validar información.
• Respetamos confidencialidad y derechos del candidato.
• Convertimos hallazgos en medidas prácticas y contractuales.

Qué es la diligencia debida de ejecutivos y por qué importa en Colombia

La verificación sistemática del liderazgo aporta claridad en procesos de selección y transacciones. Definimos la due diligence como un proceso sistemático para validar idoneidad, integridad y ajuste estratégico de candidatos a alta dirección.

Definición práctica y alcance en alta dirección

El alcance se delimita por área y operación: revisamos antecedentes legales, fiscales y financieros personales relevantes. También evaluamos desempeño, cultura de liderazgo y exposición ASG.

Impacto en la gestión de riesgos

Un buen análisis reduce riesgos de sanciones, litigios y daños reputacionales. Alinea expectativas de inversores y juntas. Aplicamos criterios inspirados en M&A pero adaptados a personas.

Contexto local y regulatorio

En Colombia incorporamos protección de datos, normativa laboral e inhabilidades sectoriales. Esto hace el trabajo proporcional y efectivo para cada empresa y su mercado.

• Tipos clave en M&A: financiera, legal, operativa y fiscal.
• Ventana típica: 30–60 días con data rooms y entrevistas.
• Equipos: finanzas, legal, RR. HH., operaciones y asesores externos.

Cuándo conviene aplicar este proceso en el ciclo de contratación

Conviene activar la verificación desde el primer interés formal en un candidato. Iniciamos la due diligence tan pronto se expresa interés, pero siempre antes de cerrar acuerdos definitivos.

En procesos de compra o M&A, abrimos el trabajo tras la LOI y aprovechamos data rooms, solicitudes documentales y entrevistas. Contamos con equipos multifuncionales y asesores externos para acelerar la evaluación.

Desde la preselección hasta la oferta: hitos y autorizaciones

Recomendamos comenzar la diligence tras la preselección y con consentimiento expreso del candidato. Esto permite detectar impedimentos legales o conflictos en una fase temprana.

• Hitos: consentimiento informado, lista de requerimientos, revisión documental, entrevistas, comité y ajustes a la oferta.
• Validaciones por fase: chequeos básicos en preselección y revisiones profundas antes del contrato.
• Responsabilidades: la empresa entrega requisitos y el candidato autorizaciones para verificar antecedentes.
• Integración: combinamos la verificación con pruebas psicométricas y técnicas, y usamos proveedores especializados cuando se requieren antecedentes internacionales o financieros.

También coordinamos con el vendedor o headhunter sobre expectativas y cláusulas de sustitución. Documentamos riesgos y adaptamos la oferta con periodos de prueba o condiciones suspensivas según hallazgos.

Tipos de diligencia aplicables al perfil ejecutivo

Cada perfil exige una combinación distinta de revisiones especializadas. Definimos tipologías según riesgo, rol y sector para que la verificación sea proporcional y útil.

Legal y contractual

Verificamos litigios, sanciones e inhabilidades, así como cumplimiento regulatorio y propiedad intelectual. Contrastamos conflictos de interés con contratos y terceros.

Financiera y fiscal personal

Revisamos congruencia entre ingresos, patrimonio y obligaciones tributarias. Esto detecta riesgos de integridad o exposiciones que afectan a la empresa.

Operativa y de trayectoria

Evaluamos resultados, gestión de equipos y cultura. Comprobamos logros con evidencia documental y referencias cruzadas.

Comercial y de mercado

Analizamos relaciones con proveedores y terceros. Identificamos dependencias críticas, favoritismos y prácticas fuera de estándar del sector.

ASG y reputación

Medimos huella reputacional y prácticas ambientales, sociales y de gobernanza para alinear compromisos con stakeholders.

Tecnológica y seguridad

Revisamos ciberhigiene personal, manejo de información sensible y exposición en medios y redes.

Plan de auditoría por áreas: priorizamos según materialidad del objeto y apoyamos la investigación con experiencia sectorial y proveedores especializados.

Requisitos antes de iniciar la investigación y auditoría de antecedentes

Antes de arrancar la auditoría definimos permisos, límites y el plan de trabajo. Solicitamos autorización por escrito y firmamos acuerdos de confidencialidad que limitan el uso de la información.

Establecemos una carpeta de gestión para ordenar hallazgos y controlar versiones. En M&A recomendamos secciones claras: transaccionales, corporativos, contratos, clientes/marketing, compras, activos, medioambiente, legal/regulatorio, propiedad intelectual, financiero, fiscal, RR. HH., seguros, operaciones, TI e industria/otros.

Definición del alcance por área y riesgos del negocio

Definimos el alcance por área según materialidad y sensibilidad del cargo. Esto evita consultas innecesarias y garantiza que la investigación sea proporcional.

• Obtenemos permisos explícitos para tratamiento de datos y verificaciones con terceros.
• Minimizamos la recolección: solo datos relevantes y retención por tiempo limitado.
• Indicamos la forma de interacción con validadores externos y cadena de custodia documental.

Asignamos recursos, roles y tiempos con matrices RACI. Implementamos controles de acceso y registros de actividad para demostrar cumplimiento en Colombia.

En síntesis, una estructura clara y permisos formales hacen que la due diligence sea eficaz, proporcional y respetuosa con derechos y obligaciones.

Due diligence de ejecutivos antes de contratación definitiva

Actuamos para transformar la incertidumbre sobre un candidato en información accionable. Nuestra evaluación busca exponer riesgos legales y operativos que afectan decisiones de inversión y la continuidad del negocio.

Trabajamos con equipos internos —finanzas, legal, RR. HH. y operaciones— y, cuando es necesario, con asesores externos. Así garantizamos una revisión multidimensional y equilibrada.

Objetivos y criterios

• Validar integridad, desempeño y ajuste cultural para proteger a la empresa frente a riesgos materiales.
• Establecer criterios ponderados por materialidad: impacto financiero, regulatorio y reputacional.
• Aplicar una auditoría focalizada en competencias críticas, evitando sesgos por prestigio.
• Verificar liderazgo ético y coherencia entre discurso y evidencia.
• Relacionar hallazgos con decisiones de inversión: condiciones de oferta, planes de seguimiento y mitigaciones del capital reputacional.

Incorporamos la experiencia previa en contextos comparables y la contrastamos con resultados verificables. El objetivo final es entregar una base sólida para que inversores y juntas tomen decisiones informadas.

Proceso paso a paso para una diligencia debida efectiva

Nuestro enfoque descompone el trabajo en pasos claros y adaptados al riesgo del cargo.

Planificación y metas del proyecto

Definimos objetivos, alcance, cronograma y responsables. Establecemos entregables y un plan de comunicaciones que incluya gestión de cambios.

Recopilación y revisión documental

Solicitamos contratos, declaraciones fiscales, certificaciones, evidencias de propiedad intelectual y otros datos relevantes.

Normalizamos la información y aplicamos controles de calidad y autenticidad para mantener trazabilidad.

Entrevistas, referencias y verificación con terceros

Realizamos entrevistas conductuales y técnicas. Tomamos referencias multilaterales y, cuando el caso lo requiere, verificamos con proveedores especializados.

Análisis de hallazgos y formación de la oferta

Integramos los hallazgos por áreas, valoramos severidad y probabilidad, y mapeamos impactos sobre la oferta y la estructura de reporte.

Gestión de riesgos y protecciones en el contrato

Traducimos riesgos en condiciones contractuales: cláusulas de confidencialidad, garantías, periodos de prueba y métricas de desempeño.

• Cierre: revisamos hallazgos con las partes y documentamos acuerdos y excepciones.
• Lecciones aprendidas: incorporamos mejoras al repositorio de procesos para futuras investigaciones.

Duración y cronograma recomendado del proceso

Proponemos un cronograma claro que optimiza tiempos sin sacrificar verificación. La ventana típica para una revisión eficaz es de 30 a 60 días.

Un esquema semanal ayuda a mantener foco: semanas 2–3 para revisión inicial, semana 4 para entrevistas y visitas, semana 5 para sintetizar riesgos y semana 6 para negociar acuerdos.

Para acelerar sin perder calidad centralizamos solicitudes en un data room y usamos listas estándar y plantillas de declaraciones.

Cómo organizamos recursos y responsabilidades

Asignamos recursos por oleadas y definimos SLAs con candidatos y validadores externos.

• Prevalidaciones en paralelo en la primera vez con un cargo o empresa.
• Tablero de riesgos vivo para priorizar áreas y tomar decisiones tempranas.
• Sesiones de síntesis intermedias para evitar trabajo en áreas no materiales.

Los retrasos suelen venir por datos incompletos o falta de ownership. Por eso establecemos responsables claros y registros de acceso para cumplir la duración objetivo.

Señales de alerta a vigilar durante la investigación

Hay indicios que, detectados a tiempo, pueden cambiar la recomendación final sobre un candidato. Nuestro objetivo es transformar hallazgos en acciones concretas.

Inconsistencias financieras o patrimoniales

Detectamos patrones donde el patrimonio no concuerda con ingresos o estilo de vida. Cambios recientes y movimientos agresivos piden documentación adicional.

Exposición legal y conflictos

Escudriñamos litigios no divulgados, sanciones o permisos faltantes. También identificamos conflictos con proveedores, competidores o entidades públicas.

Concentración de relaciones y rotación

Revisamos si relaciones clave dependen de una sola persona y si hay alta rotación en roles críticos. Ambos son indicadores de riesgo operativo y de gobernanza para la empresa.

Prácticas no estándar y titularidad de IP

Verificamos tratamiento de gastos, registros contables atípicos y la titularidad de propiedad intelectual creada en empleos anteriores o por contratistas.

• Contrastamos información entre documentos, entrevistas y referencias independientes.
• Clasificamos cada caso por severidad e impacto y recomendamos profundización, mitigación contractual o desistimiento según corresponda.

En resumen, aplicamos un análisis riguroso que integra investigaciones y revisiones para reducir riesgos y apoyar decisiones de contratación mediante due diligence efectivo.

Herramientas, fuentes de datos y monitoreo continuo

Para asegurar cobertura completa usamos herramientas que centralizan evidencia y alertas en tiempo real. Así reducimos fricción y mejoramos trazabilidad en cada etapa del proceso.

Nuestra plataforma se basa en un data room seguro para solicitudes y carga de documentos. Controlamos accesos y dejamos un rastro que evidencia cada interacción.

Data rooms, bases públicas y proveedores especializados

Cruzamos la documentación con bases gubernamentales, registros públicos y monitoreo de medios para validar contexto sectorial. Complementamos con proveedores expertos por país y por industria.

Seguimiento post-contratación y actualización periódica

Definimos la forma de trabajo con terceros mediante cuestionarios de incorporación y verificaciones documentales. Cuando la operación lo exige, escalamos a verificaciones internacionales.

• Monitoreo continuo en riesgos legales y reputacionales con alertas y revisiones periódicas según exposición del cargo.
• Estandarización de checklists por empresas para acelerar futuros procesos y reducir retrabajo.
• Activación de servicios complementarios: sanctions/PEP screening, monitoreo de medios y validación de títulos.

Registramos lecciones aprendidas y vinculamos métricas del ejecutivo al dashboard de riesgos. Así mantenemos actualizada la información vital para el negocio y mejoramos colaboración con terceros.

Quién debe realizar la diligencia: equipos internos y asesores externos

Una estructura clara de responsabilidades acelera la investigación y mejora la calidad del resultado. Asumimos que la verificación combina conocimiento interno y objetividad externa para proteger a la empresa.

Funciones clave por área

Legal y compliance lideran riesgos normativos y revisan contratos y sanciones.

Finanzas analiza patrimonio, obligaciones y coherencia fiscal.

RR. HH. coordina comunicaciones, consentimiento y referencias.

Cuándo incorporar servicios externos

Recomendamos contratar firmas especializadas cuando se requieren alcances internacionales, verificaciones técnicas complejas o independencia reforzada. Además, es fundamental contar con la asesoría adecuada para navegar en mercados internacionales y cumplir con regulaciones específicas de cada país. La presencia de ejecutivos bilingües para empresas globales facilita la comunicación y el entendimiento de las diferentes culturas de negocio. Por último, estas firmas suelen tener acceso a redes profesionales que pueden resultar cruciales para el éxito de proyectos a gran escala.

Los asesores aportan experiencia, herramientas dedicadas y reportes estandarizados.

Coordinamos áreas internas y externos mediante un PMO que administra tiempos, calidad y recursos. Establecemos criterios de independencia y protocolos de reporte para proteger la confidencialidad y asegurar entregables claros.

Costos, retorno y casos de uso en empresas colombianas

Invertir en una verificación profesional suele ahorrar mucho más que su costo inicial. Nosotros vinculamos hallazgos a impactos financieros y reputacionales para cuantificar beneficios.

Métricas prácticas

• Costos evitados por reemplazo y tiempos de búsqueda.
• Tiempo a productividad y reducción de incidentes de compliance.
• Estabilidad del equipo y valor creado en 12 meses.

En Colombia, la menor divulgación en privados y prácticas contables no estándar aumentan la complejidad. Por eso proponemos ajustar alcance y profundizar según riesgo sectorial.

Casos típicos: transición de CEO/CFO, apertura de líneas nuevas, entrada a mercados regulados y adquisiciones donde el management es clave. Recomendamos usar datos comparables y servicios especializados y coordinar con el vendedor y headhunters para compartir información sin afectar nuestra independencia.

Listos para minimizar riesgos en su próxima contratación ejecutiva

Cerramos con una invitación clara: estructure su próxima búsqueda con verificación integral y seguimiento continuo.

Reafirmamos nuestro plan para ejecutar due diligence y diligence ejecutiva de extremo a extremo. Así reducimos incertidumbre antes de firmar el contrato y protegemos a la empresa frente a riesgos posteriores.

Proponemos iniciar con una sesión para definir riesgos y alcance. En poco tiempo entregamos cronograma, lista de requerimientos y matriz de responsabilidades.

Trabajamos a través de un proceso transparente, con entregables claros y recomendaciones accionables para decisiones de negocios sólidas. Ofrecemos continuidad post-ingreso con monitoreo y revisiones periódicas para mantener cumplimiento y reputación.

Ponemos a disposición nuestra experiencia multisector, metodologías y red de verificación para ejecutar su inversión en talento con el menor riesgo posible.